下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
【正确答案:C】
当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、 涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。
【正确答案:D】
ETF合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循下列交易规则:
【正确答案:D】
基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同, 延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
【正确答案:B】
推介基金时不能承诺保本保收益。
【正确答案:A】
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
【正确答案:A】
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
【正确答案:A】
甲说法错误,投资者保护是监管机构、自律组织、基金管理人的重要活动之一;乙说法错误,投资者保护是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质,并最终起到保护投资者利益的作用的一项系统的社会活动。
【正确答案:C】
金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
【正确答案:A】
及时性原则要求基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
【正确答案:C】
基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,投资者可于T + 2日起赎回该部分基金份额。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载