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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。【选择题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间柜台市场
D.银行间债券市场
正确答案:D
答案解析:集合票据在债权债务登记日的次一工作日可在银行间债券市场流通转让。
1、
甲城市建设投资有限责任公司拟于2012年发行10亿元的企业债券,下列情形,构成发行障碍的有( )。
Ⅰ.甲公司2011年的合并资产负债表显示,公司所有者权益为30亿元,其中归属于少数股东的所有者权益为6亿元
Ⅱ.甲公司拟将本次所筹集资金的全部投入城市道路建设,项目总投资为15亿元
Ⅲ.甲公司拟将对7亿元投入城市道路建设,3亿元用于补充营运资金,项目总投资为15亿元
Ⅳ.甲公司拟不聘请信用评级机构对本次企业债券进行信用评级
Ⅴ.甲公司本次企业债券拟不提供担保
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:参见《证券法》第十六条和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金【2008】7号)相关规定。
1、下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行,实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:Ⅲ项,证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。
1、我国企业债券上市的最终批准权属于( )。【选择题】
A.国家发展和改革委员会
B.中国人民银行
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:企业债券发行上市的主管部门为国家发展和改革委员会,其核准通过并经中国人民银行和证监会会签(前者核准利率,后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估)后,由发改委下达发行批复文件。
1、关于中标原则,下列说法错误的是( )。【选择题】
A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
正确答案:C
答案解析:C项,如果边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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