2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）。Ⅳ.证券自营和证券资产管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

2、某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4：3：2：1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是（）。Ⅳ.甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。乙和丙协商不成的，按照3：2的比例购买10万元的出资，因此，乙最多可以购买10×3/（3+2）=6万元（选项Ⅰ错误、选项Ⅱ正确）；乙和丙“均不同意转让也不同意购买”，视为同意，超过了其他股东“甲、乙、丙”的半数以上（选项Ⅲ正确）；“甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买”视为三人均同意（选项Ⅳ正确）。

3、以下关于公司变更登记的说法正确的有（）。【选择题】

A.变更公司名称应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记

B.公司变更住所跨公司登记机关辖区的，应当在迁入新住所前向公司原登记机关申请变更登记

C.公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日内申请变更登记

D.公司董事、监事、经理发生变动的，应当自变动之日起30日内申请变更登记

E.变更公司名称应当自变更决议或者决定作出之日起45日内申请变更登记

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司登记管理条例》规定：变更名称应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记（选项A正确、E错误）；变更住所，应当在迁入新住所前申请变更登记，并提交新住所使用证明；公司变更住所跨公司登记机关辖区的，应当在迁入新住所前向迁入地公司登记机关申请变更登记（选项B错误）；公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明（选项C错误）；公司董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记机关备案（选项D错误）。

4、下列项目中，不属于我国《担保法》规定的合同担保方式的是（）。【选择题】

A.支付定金

B.约定违约金

C.保证人保证

D.提供财产抵押

E.动产留置

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考点是合同担保的形式。合同担保的方式有：保证、抵押、质押、定金、留置约定违约金属于承担违约责任的方式。

5、以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。Ⅳ.保荐机构项目组成员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第43条规定，发