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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《保荐办法》第九条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
2、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:
3、某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:2014年10月新修订的《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(深证上[2014]387号)第28条,保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见:
4、甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后,在其设置的股东名册中记载了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项,但在办理公司登记时遗漏了丙,使得公司登记的文件中股东只有甲、乙二人。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。【选择题】
A.丙不能取得股东资格
B.丙取得股东资格,但不能参与当年的分红
C.丙取得股东资格,但不能对抗第三人
D.丙不能取得股东资格,但可以参与当年的分红
E.丙不能取得股东资格,也不能参加当年的分红
正确答案:C
答案解析:选项C正确:股东资格自将股东记载于股东名册时取得,未经登记或者未经变更登记的,不得对抗第三人;
5、以下关于公司办理设立登记,领取《营业执照》的设立登记费为()元。【选择题】
A.300
B.200
C.100
D.0
E.150
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《公司登记管理条例》原第五十五条:公司办理设立登记、变更登记,应当按照规定向公司登记机关缴纳登记费:领取《企业法人营业执照》的,设立登记费按注册资本总额的0.8‰缴纳;注册资本超过1000万元的,超过部分按0.4‰缴纳;注册资本超过1亿元的,超过部分不再缴纳;领取《营业执照》的,设立登记费为300元;变更登记事项的,变更登记费为100元。2016年2月6日,《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号)第十三项规定:删去《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十五条。故现领取《营业执照》无需登记费。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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