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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选
帮考网校2019-11-03 15:03
2019年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选

2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《保荐办法》第九条 证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:

3、某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:2014年10月新修订的《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(深证上[2014]387号)第28条,保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见:

4、甲、乙、丙拟共同出资50万元设立一有限公司。公司成立后,在其设置的股东名册中记载了甲、乙、丙三人的姓名与出资额等事项,但在办理公司登记时遗漏了丙,使得公司登记的文件中股东只有甲、乙二人。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。【选择题】

A.丙不能取得股东资格

B.丙取得股东资格,但不能参与当年的分红

C.丙取得股东资格,但不能对抗第三人

D.丙不能取得股东资格,但可以参与当年的分红

E.丙不能取得股东资格,也不能参加当年的分红

正确答案:C

答案解析:选项C正确:股东资格自将股东记载于股东名册时取得,未经登记或者未经变更登记的,不得对抗第三人;

5、以下关于公司办理设立登记,领取《营业执照》的设立登记费为()元。【选择题】

A.300

B.200

C.100

D.0

E.150

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《公司登记管理条例》原第五十五条:公司办理设立登记、变更登记,应当按照规定向公司登记机关缴纳登记费:领取《企业法人营业执照》的,设立登记费按注册资本总额的0.8‰缴纳;注册资本超过1000万元的,超过部分按0.4‰缴纳;注册资本超过1亿元的,超过部分不再缴纳;领取《营业执照》的,设立登记费为300元;变更登记事项的,变更登记费为100元。2016年2月6日,《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号)第十三项规定:删去《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十五条。故现领取《营业执照》无需登记费。

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