2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《保荐办法》第六条：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（Ⅰ选项错误）。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任；

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

3、某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）。Ⅳ.证券自营和证券资产管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

4、下列关于证券交易所的说法正确的是（）。Ⅳ.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券法》第一百零二条：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定；（Ⅰ正确）《证券法》第一百一十三条 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（Ⅳ正确）

5、在我国境内设立的有限责任公司，其股东的股权可以用于出资的有（）。  Ⅳ.该有限责任公司公司章程对股东持有的股权用于出资未有明确规定【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析: