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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.1
E.10
正确答案:C
答案解析:
2、
( )是影响期权价格最主要的因素。
【选择题】A.权利期间
B.利率
C.标的物价格的波动性
D.协定价格与市场价格
正确答案:D
答案解析:协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小,而且还决定了有无时间价值和时间价值的大小。一般而言,协定价格与市场价格间的差距越大,时间价值越小;反之,则时间价值越大。
3、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,下列关于新股发行体制改革措施说法不正确的是()。【选择题】
A.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
B.单一网上申购账户的申购原则上不超过本次网上发行股数的千分之一
C.任一股票配售对象只能选择网上一种方式进行申购,不允许选择网下方式
D.单个投资者只能使用一个合格账户进行申购
E.证券经营机构应当采取措施,向投资者提示新股认购风险
正确答案:C
答案解析:
4、【选择题】
A.实值期权
B.虚值期权
C.溢价期权
D.平价期权
E.折价期权
正确答案:A
答案解析:
5、
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。
I.己经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
II.己经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
III.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
IV.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
V.只处罚单位,不处罚个人
【组合型选择题】A.I、III
B.III、IV
C.II、IV
D.IV、V
正确答案:A
答案解析:《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款,已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
6、我国企业债券上市的最终批准权属于( )。【选择题】
A.国家发展和改革委员会
B.中国人民银行
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:企业债券发行上市的主管部门为国家发展和改革委员会,其核准通过并经中国人民银行和证监会会签(前者核准利率,后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估)后,由发改委下达发行批复文件。
7、【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
8、公司乙发行5年期债券,半年付息一次,该债券的面值为100元,票面利率为10%,年必要收益率为10. 25%。则该债券的内在价值是( )元。【选择题】
A.99.04
B.118.96
C.120.36
D.147.58
正确答案:A
答案解析:根据债券内在价值的计算公式可得:
9、下列对财务杠杆的论述不正确的是()。【选择题】
A.财务杠杆系数可以反映息前税前利润随着每股收益的变动而变动的幅度
B.财务杠杆的大小是由固定性融资成本和息前税前利润共同决定的
C.与财务风险相关
D.财务杠杆系数越大,财务风险越大
E.财务杠杆系数反映息前税前利润变动引起的每股收益的变动幅度
正确答案:A
答案解析:选项A论述错误:财务杠杆系数说明的是息前税前利润变动引起的每股收益的变动幅度。
10、发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()
Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的
Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除
Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《发行监管问答》指出,在审核过程中,有些企业因为出现了一些客观情况,使得审核程序无法继续,或者存在对其信息披露的真实性、准确性、完整性的质疑且有一定的线索,需要通过必要的核查来查清事实。在这些情况下,为维护正常的审核秩序,本着对发行人和投资者负责的态度,中国证监会将这些企业列入中止审查的名单。实践中,主要有以下四类情形:
(一)申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的情形:
(1)对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解释,进一步明确具体含义;
(2)发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期;
(3)发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复;
(4)发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务,导致审核程序冲突;
(5)负责本次发行的保荐代表人发生变更,会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更,需要履行相关程序。(Ⅳ符合题意)
(二)发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的情形:
(1)发行人、发行人的控股股东、实际控制人及发行人的保荐机构或律师因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;
(2)保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除。(Ⅲ符合题意)
(三)对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的情形:
(1)发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异;(Ⅱ符合题意)
(2)根据发行申请文件披露的信息,对发行人是否符合发行条件明显存疑,需要进一步核实;
(3)媒体报道、信访举报反映或者通过其他途径发现发行人申请文件涉嫌违法违规,或者存在其他影响首次公开发行的重大事项,经初步核查无法澄清;
(四)发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的情形。
《发行监管问答》指出,发生中止审查事项后,发行人及中介机构需及时补充相关材料或提供书面说明,中国证监会将视情况依照有关规定分别采取要求发行人和中介机构自查、委托其他中介机构或派出机构核查、或者直接现场核查等措施。发现存在违规行为的,将对相关责任人采取相应监管措施;发现违法犯罪线索的,将移送稽查部门调查或移送司法机关侦查。中止审查后,如果中止审查事项已经消除、发行人及中介机构已经进行澄清或者采取纠正措施的,恢复审查。发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,中国证监会将直接终止审查。中止审查期间,发现发行人不符合《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定的发行条件的,中国证监会将依程序终止审查或者做出不予核准的决定。申请人主动要求中止审查的,申请恢复审查时,应当提交书面申请,经审核同意后恢复审查。恢复审查后,中国证监会将参照发行人首次公开发行申请的受理时间安排其审核顺序。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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