2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容不包括（）。【单选题】

A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

B.相关承诺事项

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.发行人存在的主要风险

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（A包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（C包括）（4）相关承诺事项；（B包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

2、根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的有（ ）。【多选题】

A.保荐机构应逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证监会规定的决策程序

B.保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

C.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

D.保荐机构应详细说明其内部的项目审核流程

正确答案:A、B、C

答案解析:D项属于发行保荐工作报告的必备内容。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应向（）中国证监会派出机构申请辅导验收。【单选题】

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.保荐代表人所在地

D.发行人上市地

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

4、根据《证券公司保荐业务规则》，下列关于保荐机构持续督导的说法，正确的是（）。【单选题】

A.持续督导工作开始前，保荐机构应当明确参与持续督导工作的人员，相关人员应当至少包括1名保荐代表人

B.保荐机构就持续督导工作出具的专业意见，应当履行完整的内部控制程序，并作为形成相关工作底稿的基础

C.上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的，保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务，直至相关事项全部完成

D.保荐机构应当出席股东大会

正确答案:C

答案解析:A项，《证券公司保荐业务规则》第27条第1款规定，持续督导工作开始前，保荐机构应明确参与持续督导工作的人员，相关人员应至少包括2名保荐代表人。B项，第27条第2款规定，保荐机构应建立健全针对持续督导工作的内部控制体系。保荐机构就持续督导工作出具的专业意见，应当履行完整的内部控制程序。第29条规定，保荐机构应当就持续督导工作形成相关工作底稿，工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作，并作为出具相关意见或者报告的基础。据此，业务规则并未要求保荐机构就持续督导工作出具的专业意见需作为形成相关工作底稿的基础。C项，第30条规定，上市公司及相关信息披露义务人存在尚末完结的督导事项的，保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务，直至相关事项全部完成。D项，第28条规定，保荐机构应当通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，持续关注并充分了解上市公司的经营运作等情况。

5、下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。【多选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.净资本为3000万元

C.具有良好的保荐业务团队且砖业结构合理,从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

D.保荐代表人不少于4人

正确答案:A、D

答案解析:A项，《证券法》 第121条规定，证券公司经营本法第120条第1款第1项至第3项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第4项至第8项业务之一的， 注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第4项至第8项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。第120条第4项为证券承销与保荐。BCD三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本、净资本符合规定；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；⑦中国证监会规定的其他条件。