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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、控股机构的高级管理人员兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过()名,且必须分清各自职务的职责,承担所兼职务的法定责任和行使所兼职务的法定权利。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
E.7
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》规定,控股机构向公司派出股权代表依法进入董事会。控股机构的高级管理人员兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过2名,且必须分清各自职务的职责,承担所兼职务的法定责任和行使所兼职务的法定权利,并保证有足够的时间和足够的知识能力承担公司的工作。控股机构的管理人员不得兼任公司经理、副经理、财务主管、营销主管和董事会秘书。
2、《上市公司股东大会规则》规定,监事会和股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向()备案。Ⅰ. 证券交易所Ⅱ. 公司所在地中国证监会派出机构Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国证券登记结算有限公司【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《上市公司股东大会规则》第十条规定,监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
3、有限责任公司可以设经理,国有独资公司设经理,股份有限公司设经理,并且上述经理均由()决定聘任或者解聘。【选择题】
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.董事长
E.董事会秘书
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有限责任公司可以设经理,国有独资公司设经理,股份有限公司设经理,上述经理均由董事会决定聘任或者解聘。
4、根据《公司法》的规定,设立股份有限公司的发起人不得少于()人。【选择题】
A.2
B.5
C.50
D.100
E.200
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据最新《公司法》第七十八条的规定,设立股份有限公司,应当有二人以上二百人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
5、上市公司与关联自然人发生的交易金额在()万元以上的关联交易,应当及时披露,公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。【选择题】
A.10
B.30
C.50
D.100
E.1000
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.2.3条规定,上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易,应当及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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