2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某上市公司拟向原股东配股，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.控股股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30%

C.销售期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行 价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

D.持股5%以上股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

正确答案:C

答案解析:A、D项，控股股东应当在股东大会召 前公开承诺认配股份的数量。B项，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》及《〈上市公司证券发行管理办法〉第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号》，下列说法【多选题】

A.《上市公司证券发行管理办法》所规定的“上市公司及其附属公司”包括上市公司的参股公司

B.独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明，并发表独立意见，属于《上市公司证券发行管理办法》所规定的违规担保

C.《上市公司证券发行管理办法》所规定的“尚未解除”，是指上市公司董事会审议非公开发行股票预案时，上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除

D.若担保合同未成立，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任，保荐机构和发行人律师经核查，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除

正确答案:B、D

答案解析:A项，“上市公司及其附属公司”是指上市公司及其合并报表的控股子公司。C项，“尚未解除”，是指上市公司递交非公开发行股票申请文件时，上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除。

3、主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是（）。【单选题】

A.前次募集资金使用的报告

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.本次证券发行的方案

D.本次聘请的中介机构

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《上市公司证券发行管理办法》（2008年修订）第40条规定，上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：（1）本次证券发行的方案；（C属于）（2）本次募集资金使用的可行性报告；（B属于）（3）前次募集资金使用的报告；（A属于）（4）其他必须明确的事项。

4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》，报送申请文件时发行人不能提供有关文件原件的，可以釆取的处理方式有（）。【多选题】

A.由发行人律师提供鉴证意见，以保证与原件一致

B.由保荐机构出具专项核查意见，以保证与原件一致

C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

D.如原出文单位不再存续，可以由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性

正确答案:A、C、D

答案解析:发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章， 以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

5、下列属于《优先股试点管理办法》规定的合格投资者的有（）。【多选题】

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等

B.注册资本不低于人民币500万元的企业法人，实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

C.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者

D.名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者

正确答案:A、C

答案解析:B项应为，实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人，实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业。D项应为，除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者。