2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购

D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终网上和网下发行数量

E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

正确答案:A

答案解析:B项，公司发行可转债可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。C项，参与网上中昀的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行可转债申购。D项，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况， 按照网上发行中签率和网下销售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。E项，投资者在进行网上申购时无须繳付申购资金。

2、债券持有人行使债券转换权时，发行公司应按（）计算转股数。【单选题】

A.转股价格

B.行权价格

C.转股债券的利率

D.转股比例

E.行权比例

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券持有人行使债券转换权时，发行公司应按约定的转股价格计算转股数，计算确定的股数按面值计入“股本”。

3、下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（）。【单选题】

A.挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行

B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象

C.核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过

D.以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：AD两项，根据《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》（证监会2015年11月24日）的相关内容，为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品，已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与非上市公众公司定向发行。B项，《上市公司非公开发行股票实施细则（2017年修订）》第8条规定，发行对象不超过10名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。而非B项所述的两只产品。C项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

4、证券公司应当于评估工作完成后（）日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.15

E.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

5、某投资者有资金10万元，准备投资于3年期的金融工具，若投资年利率为8%，则用单利计算，其投资的未来值为（ ）万元，用复利计算，其投资的未来值为（ ）万元。【选择题】

A.12.4；12.6

B.11.4；13.2

C.14.1；15.2

D.16.5；17.8

正确答案:A

答案解析:按单利方法计算：投资的未来值 按复利方法计算：投资的未来值。