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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括( )。 Ⅰ.股份有限公司 Ⅱ.有限责任公司 Ⅲ.合伙制企业 Ⅳ.个体户 Ⅴ.国有企业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称中小非金融企业,是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业,所称集合票据,则是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。ⅢⅣ两项不具有法人资格。
2、公司发行债券,采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定,采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。
3、发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下哪些事项作出决议?( ) Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.发行定价 Ⅲ.债券期限 Ⅳ.募集资金的用途 Ⅴ.决议的有效期【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第十一条规定,发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议:(一)发行债券的数量; (二)发行方式;(三)债券期限;(四)募集资金的用途;(五)决议的有效期;(六)其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券,如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的,也应当在决议事项中载明。
4、短期融资券发行过程中,注册会议原则上每周召开( )次。 【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:短期融资券发行过程中,注册会议原则上每周召开1次。
5、储蓄国债发行的对象为( )。【选择题】
A.机构投资者
B.境外自然人
C.个人投资者
D.境外法人
正确答案:C
答案解析:储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
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2020-05-15
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