2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开（ ）次。 【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:短期融资券发行过程中，注册会议原则上每周召开1次。

2、我国企业债券上市的最终批准权属于（      ）。【选择题】

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:企业债券发行上市的主管部门为国家发展和改革委员会，其核准通过并经中国人民银行和证监会会签（前者核准利率，后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估）后，由发改委下达发行批复文件。

3、承销团中承销商的种类可以分为（         ）。Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

4、发行人申请债券上市，应当符合的条件有（     ）。 Ⅰ.经有权部门批准并依法完成发行 Ⅱ.债券的期限为1年以上 Ⅲ.债券的发行对象为企业 Ⅳ.债券的实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅴ.债券持有人符合证券交易所所投资者适当性管理规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《上海证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订）第2. 1. 1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：①符合《证券法》规定的上市条件；②经有权部门核准并依法完成发行；③申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件；④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定；⑤ 本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券上市条件。《证券法》(2014年修订）第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易， 应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（   ）。【选择题】

A.长期国债

B.短期国债

C.长期国债和短期国债的组合

D.不能确定

正确答案:B

答案解析:利率与国债价格成反向变化，因此在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资短期国债。