2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某深交所主板上市公司最近一期经审计的总资产为5亿元，净资产为3亿元，最近一年营业收人为5亿元，净利润为3 000万元。下列交易中，应当提交股东大会审议的是（）。【选择题】

A.公司拟向国土部门支付1亿元现金通过出让方式取得某块地50年使用权

B.公司拟按5 000万元价格向非关联方收购某公司100%股权，该标的公司最近一年营业收入8 000万元，净利润为500万元

C.公司拟向非关联方提供500万元的半年期委托贷款

D.公司按1亿元价格挂牌出让账面价值为7 000万元的某下属参股子公司15%股权，该参股子公司最近一年营业收入为5亿元，净利润为1亿元

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》规定，上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50 %以上，该交易涉反的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据。（2）交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5 000万元。（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过500万元。（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金額超过 5 00()万元。（5）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经市计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

2、某上市公司拟聘任独立董事，下列人员中可以担任其独立董事候选人的是（）。【选择题】

A.张某，3个月前离职的公司技术部员工

B.赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问

C.李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份

D.王某，在公司第5名股东（持有公司4%的股份）处任职的副总经理

E.刘某，12个月前离职的公司财务总监

正确答案:D

答案解析:《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 规定，下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其 直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父 母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）。（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以 上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东 及其直系亲属。（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。（4）最近一年内经具有前三项所列举情形的人员。（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务的人员。（6）公司章程规定的其他人员。（7）中国证监会认定的其他人员.

3、独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，当应当取得全体独立董事的（）同意。【选择题】

A.1/3以上

B.1/4以上

C.1/2以上

D.2/5以上

E.2/3以上

正确答案:C

答案解析:选项C正确：独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，当应当取得全体独立董事的1/2以上同意。

4、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》，下列关于征集投票权的说法，正确的是（）。【选择题】

A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权

B.公司蛩事会、独立莖事可以公开征集股东投票权，符合条件的股东可以非公开征集投票 权，但不得公开征集投票权

C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制

D.董亊会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立资事征集投 票权时，可不披露具体攻票意向，并拥有最终投票决定权

正确答案:C

答案解析:上市公司股东大会规则（2016年修 订）..笫三十一备规定，公司董事会、独立董事和符 合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的 方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提 出最低持股比例限制。

5、创业板需暂停上市的情形（）。Ⅰ.创业板连续3年亏损Ⅱ.2010年否定意见，2011年是无法表示意见Ⅲ.3年3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按现行创业板上市规则，最近3年连续亏损或追溯调整后连续亏损的，暂停上市；（选项Ⅰ正确）最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告的，暂停上市；（选项Ⅱ正确）最近36个月受到交易所3次公开谴责，直接终止上市，创业板和中小板的特殊规定；（选项Ⅲ错误）在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告；暂停上市后一个月内仍未披露的，终止上市。6月30日未公开上年年报的，需暂停上市后才能终止上市；（选项Ⅳ正确）最近1个会计年度净资产为负应暂停上市。（选项Ⅴ正确）