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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、凭证式国债采用收款凭证的形式,上面注明的内容有( )Ⅰ.投资者身份 Ⅱ.购买日期Ⅲ.期限 Ⅳ.统一规定的固定票面金额【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、 利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此,在收款凭证中除了注明投资者身份外,还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。
2、发行人有下列行为的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月,除了()。【选择题】
A.3年内累计3次未按要求披露信息的
B.未按期全额兑付短期融资券本息的
C.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的
D.6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的
正确答案:B
答案解析:《证券公司短期融资券管理办法》第三十二条规定,发行人有下列行为之一的,中国人民银行可按照低于发行人原待偿还短期融资券余额上限50%的比例,重新核定该发行人的待偿还短期融资券余额上限:①未按期全额兑付短期融资券本息的;②3年内累计2次未按要求披露信息的。 第三十三条规定,发行人有下列行为之的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月:①待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的;②将短期融资券幕集资金用于禁止性用途的;③6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的; ④3年内累计3次未按要求披露信息的。
3、证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值( )万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行,且应当符合转让场所的业务规则。 【选择题】
A.50
B.40
C.20
D.10
正确答案:A
答案解析:参见《证券公司债券管理暂行办法》第二十八条规定。证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行,且应当符合转让场所的业务规则。
4、证券自律组织包括( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.全国中小企业股份转让系统 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中国证监会认定的其他自律组织【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第七十一条规定,本办法所称证券自律组织包括证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券业协会以及中国证监会认定的其他自律组织。
5、公司发行债券,采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定,采用分期发行方式的,发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书,并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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