2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因Ⅱ.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议Ⅲ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅳ.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因；（Ⅰ正确）《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第44条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外（Ⅲ正确）；发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议（Ⅱ正确）；终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。（Ⅳ正确）V项，关于这块的规定最新法条已取消。

2、A股份有限公司有三个股东甲、乙、丙，注册资本为1000万元，分两期出资，第二期出资于2011年8月完成。下列说法正确的有（）。Ⅰ.首期出资400万元；Ⅱ.首期货币出资200万元，其余用非货币出资；Ⅲ.2011年4月丙以所持A公司股份对外出资；Ⅳ.2011年7月可以发行股票募集资金。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2009年的《股权出资管理办法》第三条规定“股权公司的注册资本尚未缴足”不能用于出资，但该规定已经在2014年的《公司注册资本登记管理规定》中废止了《股权出资管理办法》。选项Ⅲ，尚未足额缴纳注册资本的公司的股权亦可以用于出资。《公司法》第八十条 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。所以选项Ⅳ错误。按照新《公司法》以及2014年2月发布的《公司注册资本登记管理规定》的规定，此题Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ都应该正确。《公司注册资本登记管理规定》（国家工商行政管理总局2014年2月20日 国家工商行政管理总局令第64号），第六条规定：股东或者发起人可以以其持有的在中国境内设立的公司（以下称股权所在公司）股权出资。以股权出资的，该股权应当权属清楚、权能完整、依法可以转让。具有下列情形的股权不得用作出资：（1）已被设立质权；（2）股权所在公司章程约定不得转让；（3）法律、行政法规或者国务院决定规定，股权所在公司股东转让股权应当报经批准而未经批准；（4）法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。

3、以下关于公司办理设立登记，领取《营业执照》的设立登记费为（）元。【选择题】

A.300

B.200

C.100

D.0

E.150

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《公司登记管理条例》原第五十五条：公司办理设立登记、变更登记，应当按照规定向公司登记机关缴纳登记费：领取《企业法人营业执照》的，设立登记费按注册资本总额的0.8‰缴纳；注册资本超过1000万元的，超过部分按0.4‰缴纳；注册资本超过1亿元的，超过部分不再缴纳；领取《营业执照》的，设立登记费为300元；变更登记事项的，变更登记费为100元。2016年2月6日，《国务院关于修改部分行政法规的决定》（国务院令第666号）第十三项规定：删去《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十五条。故现领取《营业执照》无需登记费。

4、在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺（）。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第26条规定，在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（1）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（Ⅰ正确）（2）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅱ正确）（3）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；（Ⅲ正确）（4）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（5）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；（6）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（7）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（8）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（Ⅴ正确）（9）中国证监会规定的其他事项。

5、在我国境内设立的有限责任公司，其股东的股权可以用于出资的有（）。  Ⅰ.该股东持有的股权已经被质押Ⅱ.该公司的注册资本为3000万元，实收资本2700万元，有10%的注册资本尚未缴足Ⅲ.该股东因发生经济纠纷，其持有的股权已被法院依法冻结Ⅳ.该有限责任公司公司章程对股东持有的股权用于出资未有明确规定【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《股权出资登记管理办法》（2009年）的原文有下列情形之一的，该股权不得用于出资：（1）股权公司的注册资本尚未缴足；（2）已被设立质权；（3）已被依法冻结；（4）股权公司章程约定不得转让；（5）根据法律、行政法规，股权公司股东转让股权应当报经批准而未经批准。《股权出资登记管理办法》（2009年）已经被《公司注册资本登记管理规定》（2014年3月1日起施行）废止。股权公司的注册资本尚未缴足、已被依法冻结——这两个都被删除了，说明股权公司的注册资本尚未缴足和被冻结的股权都可以用于出资。（Ⅱ、Ⅲ正确）《公司注册资本登记管理规定》（2014年3月1日起施行）第六条规定：股东或者发起人可以以其持有的在中国境内设立的公司（以下称股权所在公司）股权出资。以股权出资的，该股权应当权属清楚、权能完整、依法可以转让。具有下列情形的股权不得用作出资：（1）已被设立质权；（2）股权所在公司章程约定不得转让；（Ⅳ正确）（3）法律、行政法规或者国务院决定规定，股权所在公司股东转让股权应当报经批准而未经批准；（4）法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。