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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有()。I.为了避免内幕信息泄露造成内幕交易,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息II.上市公司筹划重大资产重组事项,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认III.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间,不得披露任何信息IV.上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方等人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:I项,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员,应当及时、准确地向上市公司通报有关信息,并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的,应当及时向证券交易所申请停牌并披露。III项,停牌期间,上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。
2、上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经出席会议 的股东所持表决权的____以上通过,且经出席会议的社会公众股东所持表决权的____以上通过。( )【选择题】
A.1/3; 1/3
B.1/3; 2/3
C.2/3; 1/3
D.2/3; 2/3
正确答案:D
答案解析:中国证监会对《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条作了补充规定,上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,且经出席会议的社 会公众股东所持表决权的2/3以上通过。关联股东应当回避表决。
3、外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下( )条件。 I.股东合法持有并依法可以转让II.境外公司股权应在境外公开挂牌交易III.无所有权争议且没有设定质押等IV.境外公司最近2年交易价格稳定 【组合型选择题】
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
正确答案:B
答案解析:《关于外国投资者并购境内企业的规定》第二十九条规定,外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下条件:①股东合法持有并依法可以转让;②无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制;③境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易;④境外公司的股权最近1年交易价格稳定。
4、在要约收购中,收购人以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的()作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。 【选择题】
A.5%
B.10%
C.20%
D.25%
正确答案:C
答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第三十六条规定。在要约收购中,收购人以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。
5、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。I.实际控制人可以为公司II.实际控制人可以为个人 III.发行人可以没有实际控制人 IV.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】
A.I
B.I、II
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:根据《公司法》第二百一十六条,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。IV项,实际控制人可以不是公司的股东,也存在实际控制人是公司股东的情况。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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