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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0204
帮考网校2021-02-04 18:27

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有()。I.为了避免内幕信息泄露造成内幕交易,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息II.上市公司筹划重大资产重组事项,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认III.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间,不得披露任何信息IV.上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方等人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:I项,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员,应当及时、准确地向上市公司通报有关信息,并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的,应当及时向证券交易所申请停牌并披露。III项,停牌期间,上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。

2、上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经出席会议 的股东所持表决权的____以上通过,且经出席会议的社会公众股东所持表决权的____以上通过。( )【选择题】

A.1/3; 1/3

B.1/3; 2/3

C.2/3; 1/3

D.2/3; 2/3

正确答案:D

答案解析:中国证监会对《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条作了补充规定,上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,且经出席会议的社 会公众股东所持表决权的2/3以上通过。关联股东应当回避表决。

3、外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下( )条件。 I.股东合法持有并依法可以转让II.境外公司股权应在境外公开挂牌交易III.无所有权争议且没有设定质押等IV.境外公司最近2年交易价格稳定 【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

正确答案:B

答案解析:《关于外国投资者并购境内企业的规定》第二十九条规定,外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下条件:①股东合法持有并依法可以转让;②无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制;③境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易;④境外公司的股权最近1年交易价格稳定。

4、在要约收购中,收购人以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的()作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。 【选择题】

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

正确答案:C

答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第三十六条规定。在要约收购中,收购人以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。

5、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。I.实际控制人可以为公司II.实际控制人可以为个人 III.发行人可以没有实际控制人 IV.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》第二百一十六条,实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。IV项,实际控制人可以不是公司的股东,也存在实际控制人是公司股东的情况。

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