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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》每日一练0509
帮考网校2022-05-09 16:43

2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购,以下不符合要求的是()。【选择题】

A.甲公司系外国投资者,甲公司境外实有资产总额8000万美元,甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元

B.丙公司2013年8月存在重大违法行为

C.张某担任丁公司的法定代表人,丁公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照

D.赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚,2015年4月执行期满

E.丁公司2014年12月一笔一亿元银行长期借款无法归还,持续至2016年3月方将本息归还完毕

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第六条:投资者应符合以下要求:(1)依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验;(2)境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;(3)有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范;(4)近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。《上市公司收购管理办法》第六条:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:(1)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(选项B不符合要求)(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(4)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定情形;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

2、—般来讲,影响公司股票价格的内部因索主要有()。Ⅰ.公司股票受到投资者追捧Ⅱ.公司股利分配方式的变更Ⅲ.公司增资扩股Ⅳ.公司资产重组【组合型选择题】

A.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:一般来讲,影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、 股份分割、增资和减资以及资产重组等因素。

3、注册会计师在业务流程层面了解被审计单位内部控制吋,下列属于检查性控制的有()。Ⅰ.定期编制银行存款余额调节表,跟踪调查挂账项目Ⅱ.将预算与实际费用间的差异列入计算机编制的报告中并由部门经理复核 Ⅲ.系统每天比较运出货物的数量和开票数量,如果出现差异,产生报告,由开票主管复核和追查Ⅳ.系统将凭证上的账户号码与会计科目表对比,然后进行一系列的逻辑测试Ⅴ.每季度复核应收账款贷方余额并找出原因【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:Ⅳ属于预防性控制事项。

4、投资人甲于2017年12月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2018年7月1日,他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10%,并在7月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在()前不可再行增持该公司股票。【选择题】

A.7月2日

B.7月3日

C.7月5日

D.7月6日

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《上市公司收购管理办法》第十三条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

5、某上市公司股东拟申请公开发行可交换公司债券,下列情形不符合相关规定的有()。Ⅰ.该上市公司股东最近一期末的净资产额为人民币4亿元Ⅱ.本次发行债券的金额为预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60% Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时为无限售条件股份Ⅳ.债券期限为10年Ⅴ.自发行结束之日起6个月后方可交换为预备交换的股票【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:Ⅳ项,可交换公司债券的期限最短为 1年,最长为6年,面值每张人民币100元,发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。Ⅴ项,可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

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