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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员有()。Ⅰ.主承销商法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目负责人Ⅳ.合规负责人Ⅴ.债券承销业务负责人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件(2015年修订)》——第三章 中介机构关于本次公司债券发行的文件:3-1主承销商核查意见:核查意见应当由主承销商法定代表人(Ⅰ正确)、债券承销业务负责人(Ⅴ正确)、内核负责人(Ⅱ正确)、项目负责人(Ⅲ正确)及其他成员签字,加盖主承销商公章并注明签署日期。
2、企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设1家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
3、保荐机构于(),组织编制申请文件并出具推荐文件。【选择题】
A.对发行人进行辅导前
B.签订保荐协议前
C.决定推荐发行人证券发行上布后
D.决定推荐发行人证券发行上市前
正确答案:C
答案解析:保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的,可以根据发行人的委托,组织编制申请文件并出具推荐文件。
4、张三与远亲李四签订一份协议,约定由张三实际出资并享有所有投资权益,而以李四仅为名义股东。该协议不存在法律规定的无效情形。后来李四见该投资利益较大,于是向法院提起诉讼主张合同无效,下列说法中符合法律规定的是()。 【选择题】
A.张三可以不经其他股东表决请求公司变更股东并向公司登记机关登记
B.人民法院应当认定该协议无效
C.若张三以其实际履行了出资义务为由主张权利,法院应予支持
D.若李四以其为股东名册记载、公司登记机关登记股东为由主张权利,法院应予支持
E.张三需经其他股东1/3以上同意才能请求公司变更股东并向公司登记机关登记
正确答案:C
答案解析:选项C正确:本题考核实际出资人与名义出资人。根据《公司法解释(三)》规定,有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同,约定由实际出资人出资并享有投资权益,以名义出资人为名义股东,实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的,如无合同法规定的无效情形,人民法院应当认定该合同有效。(选项B错误,该合同有效)实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议,实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的,人民法院应予支持。(选项C正确,张三以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的,人民法院应予支持)名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的,人民法院不予支持。(选项D错误,人民法院应不予与支持)实际出资人未经公司其他股东半数以上同意,请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的,人民法院不予支持。(选项A、E错误,张三要经公司其他股东半数以上同意办理公司登记机关登记,人民法院才予以支持)
5、非公开发行股票的发行过程中,申购报价过程应当由()现场见证。 【选择题】
A.保荐人
B.法律顾问
C.发行人律师
D.发行人董事会成员
E.发行人董事会秘书
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十五条规定,认购邀请书发出后,上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间,上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况,申购报价过程应当由发行人律师现场见证。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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