2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公开转让的公众公司股票应当在（）集中登记存管。【选择题】

A.全国中小企业股份转让系统

B.中国证券登记结算公司

C.中国证监会

D.全国股份转让系统公司

正确答案:B

答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第四条，公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。

2、发审委以（）对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。 【选择题】

A.全体一致原则

B.投票方式

C.2/3多数原则

D.领导层决议方式

正确答案:B

答案解析:《发行审核委员会办法》第三条规定，发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见，中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

3、对股权分置改革至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首发上市转持的股份，社保基金的禁售期应为（ ）。【选择题】

A.原法定禁售期

B.原法定禁售期+原股东自愿承诺禁售期

C.原法定禁售期+原股东自愿承诺禁售期+3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:对股权分置改革至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首发上市转持的股份，社保基金的禁售期为原定禁售期+原股东自愿承诺禁售期+3年。

4、中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在（）个工作日内作出是否受理的决定。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:A

答案解析:参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第四十七条规定。中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定。

5、国有股东在履行转持义务前已转让股份的，应（）。【选择题】

A.取消其转持义务

B.以其他股份代替履行转持义务

C.按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股

D.按其以前持股比例乘以应转持的权益额履行转持义务

正确答案:C

答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第七条规定，股权分置改革新老划断后至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的，须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。