2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于国债销售的价格，下列描述正确的有（ ）。 Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能发生亏损 Ⅳ.财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能发生亏损财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

2、公司债券可被终止上市交易的情况有（ ）。Ⅰ.发行公司债券所幕集的资金不按照核准的用途使用的，且在限期内未能消除的 Ⅱ.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 Ⅲ.债券到期前10天终止上市交易 Ⅳ.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件的，且在限期内未能消除的 Ⅴ.发行人存在公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务情形之一，经查实后果严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第6. 3条，公司债券出现下列情况之一时，可被终止上市交易：①发行人存在出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务情形之一，经查实后果严重的；②公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件，或发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，或公司最近2年连续亏损，而在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止该债券上市；③公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由证券交易所终止其债券上市；④债券到期前1周终止上市交易。

3、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（ ）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。【选择题】

A.百分之五

B.百分之十

C.百分之十五

D.百分之二十

正确答案:B

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条规定，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

4、中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起（ ）个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件。 【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:C

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第二十一条规定，中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起三个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件。

5、证券公司公开发行债券的，发行人应在幕集说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号一一证券公司公开发行债券募集说明书》第十七条，发行人应在募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。