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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下构成发行人发行上市独立性障碍的是()。I.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公,控股股东在其他楼层办公II.与控股股东共用银行账号III.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25%IV.发行人财务人员担任控股股东公关部经理【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定,II项属于财务不独立,III项属于业务不独立,IV项属于人员不独立。I项易与机构不独立混同,但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠,即所谓“一套人马,两块牌子”,租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。
2、发行人应在招股说明书中详细披露其改制重组情况,主要内容包括()。Ⅰ.设立方式 Ⅱ.法定代表人 Ⅲ.发起人 Ⅳ.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 Ⅴ.发起人出资资产的产权变更手续办理情况【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第三十条,除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项外,发行人应详细披露的改制重组情况还包括:①在改制设立发行人之前,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;②在发行人成立之后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;③改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业和发行人业务流程间的联系;④发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况;⑤发起人出资资产的产权变更手续办理情况。
3、公司申请定向发行股票,自中国证监会予以核准之日起,公司应当在__内首期发行,剩余数量应当在__内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的__,剩余各期发行的数量由公司自行确定。()【选择题】
A.6个月;12个月;50%
B.3个月;12个月;50%
C.3个月;18个月;25%
D.6个月;12个月;25%
正确答案:B
答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十四条,公司申请定向发行股票,可申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。
4、公众公司股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项,享有()。 Ⅰ.知情权 Ⅱ.参与权 Ⅲ.质询权 Ⅳ.表决权 Ⅴ.异议权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《非上市公众公司监督管理办法》第九条,公众公司的治理结构应当确保所有股东,特别是中小股东充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项,享有知情权和参与权。公众公司应当建立健全投资者关系管理,保护投资者的合法权益。
5、上市公告书至少应披露的发行人的基本清况有()。 Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经营范围 Ⅲ.所属行业 Ⅳ.主营业务Ⅴ.注册资本 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括:发行人的中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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