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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券市场诚信建设的指导思想,包括以()为基本出发点,以()为基础,以()为保障。【选择题】
A.道德;保护投资者的合法权益;法制
B.法制;保护投资者的合法权益;道德
C.保护投资者的合法权益;道德;法制
D.保护投资者的合法权益;法制;道德
正确答案:C
答案解析:证券市场诚信建设的指导思想,包括以保护投资者的合法权益为基本出发点,以道德为基础,以法制为保障,切实保护各类市场主体的诚信利益。
2、保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定,保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作:①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复,②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查,③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询;④中国证监会规定的其他工作。
3、勤勉尽责的内容不包括()。 【选择题】
A.要严格要求自己,从小事做起
B.对待工作要尽心、尽职、尽力
C.任劳任怨,一丝不苟
D.热爱本职工作,认真负责
正确答案:A
答案解析:勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实,努力不懈地做好本职工作,要热爱本职工作,认真负责,勤勤恳恳, 踏踏实实、任劳任怨、一丝不苟,对待工作要尽心、尽职、尽力。
4、发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的,保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。 Ⅰ.募集资金 Ⅱ.关联交易 Ⅲ.商品交易 Ⅳ.委托理财 Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
5、()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。I.保荐业务负责人 II.内核负责人III.项目协办人IV.保荐机构法定代表人V.保荐代表人【组合型选择题】
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.IV、V
正确答案:D
答案解析:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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