2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因Ⅱ.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议Ⅲ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅳ.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因；（Ⅰ正确）《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第44条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外（Ⅲ正确）；发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议（Ⅱ正确）；终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。（Ⅳ正确）V项，关于这块的规定最新法条已取消。

2、上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）  。Ⅰ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ.创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ.主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小Ⅳ.主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元Ⅴ.中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十五条 上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。选项Ⅱ，创业板上市公司采用代销方式，向控股股东非公开发行股票募集金额较小的，根据第三十五条的规定，“发行”阶段可以不用保荐人保荐，但仍属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条“创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”的“发行新股”的情形，因此仍需要持续督导。选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。

3、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。【选择题】

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

E.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。 

4、某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（）。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券市场禁入规定》第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务；被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。上市控股股东不属于董事、监事、高级管理人员；选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ属于董事、监事、高级管理人员。（选项Ⅱ不符合题，选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ符合题意）

5、公司在以下事项中，需要编制资产负债表和财产清单的有（）。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.增加注册资本Ⅳ.减少注册资本Ⅴ.清算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》第一百七十三条  公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单；（Ⅰ正确）《公司法》第一百七十五条  公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单；（Ⅱ正确）《公司法》第一百七十七条  公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单；（Ⅳ正确）《公司法》第一百八十四条  清算组在清算期间需清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单。（Ⅴ正确）