2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于公司变更登记的说法正确的有（）。【选择题】

A.变更公司名称应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记

B.公司变更住所跨公司登记机关辖区的，应当在迁入新住所前向公司原登记机关申请变更登记

C.公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日内申请变更登记

D.公司董事、监事、经理发生变动的，应当自变动之日起30日内申请变更登记

E.变更公司名称应当自变更决议或者决定作出之日起45日内申请变更登记

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《公司登记管理条例》规定：变更名称应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记（选项A正确、E错误）；变更住所，应当在迁入新住所前申请变更登记，并提交新住所使用证明；公司变更住所跨公司登记机关辖区的，应当在迁入新住所前向迁入地公司登记机关申请变更登记（选项B错误）；公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明（选项C错误）；公司董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记机关备案（选项D错误）。

2、以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票Ⅲ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票Ⅳ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（1）证券从业人员及工作人员买卖股票的限制：根据最新《证券法》（2020年修订）第40条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。 （2）证券服务机构和人员买卖股票的限制：根据最新《证券法》（2020年修订）第42条：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。 除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。 

3、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.发行人存在的主要风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项Ⅰ正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项Ⅱ正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项Ⅲ正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

4、甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是（）。Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》（2014）第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任；（Ⅱ正确、Ⅳ错误） 我国《民事诉讼法》第48条：公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人，法人由其法定代表人进行诉讼。其他组织由其主要负责人进行诉讼； 《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第52条规定：民事诉讼法第48条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：（1）依法登记领取营业执照的个人独资企业； （2）依法登记领取营业执照的合伙企业；（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； （4）依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； （5）依法设立并领取营业执照的法人的分支机构；（Ⅰ、Ⅲ正确）（6）依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； （7）经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； （8）其他符合本条规定条件的组织。 ”分公司便属于解释中所列第（5）种情形。综上，分公司虽然不具有法人资格，但是其具有独立的诉讼主体资格，其民事责任由总公司承担。

5、保荐总结报告书应当包括（）。Ⅰ.发行人控股股东的基本情况Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《保荐业务管理办法》第52条：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（选项Ⅰ错误）（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（选项Ⅱ正确）（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（选项Ⅲ正确）（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（选项Ⅳ正确）（6）中国证监会要求的其他事项。