2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通。A公司进行此项工作的目的是（   ）。 I.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 II.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 III.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 IV.增加公司信息披露透明度，改善公司治理 V.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。投资者关系管理的目的是：①促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，②建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，③形成服务投资者、尊重投资者的企业文化，④促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念，⑤增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

2、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括（    ）。 【选择题】

A.公司主要银行账号被冻结

B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第13. 3. 1条规定。上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；（三）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；（五）本所认定的其他情形。

3、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（）。 I.因董事长不能出席会议，由董事长指定的某位副董事长王某主持该次会议II.通过了增加公司注册资本的决议III.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议IV.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名 V.决定公司发行5000万元的3年期公司债券【组合型选择题】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、V

D. II、IV、V

正确答案:D

答案解析:II 、V两项，董事会的职权是制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于股东大会的职权；IV项，董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。

4、如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。【选择题】

A.所涉及事项的基本情况

B.该事项对公司内部控制的影响程度

C.公司董事会、监事会对该事项的意见

D.消除该事项及其影响的具体措施

正确答案:B

答案解析:《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.7.8条规定，如会计师事务所对上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明至少应当包括下列内容：①所涉及事项的基本情况， ②该事项对公司内部控制有效性的影响程度；③公司董事会、监事会对该事项的意见；④消除该事项及其影响的具体措施。

5、投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事，根据规定，李强应当从被选举之日起（   ）内签署《董事声明及承诺书》，报董事会备案。  【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月

正确答案:C

答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第3. 1. 1条规定，上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报深交所和公司董事会备案。