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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 定价销售5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在首次公开发行股票网下发行业务中,投资者及配售对象的信息以( )登记备案的数据为准。 【选择题】
A.主承销商
B.证券业协会
C.登记结算公司
D.结算银行
正确答案:B
答案解析:参见《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第十四条规定。
2、假设有两种国债,债券A的到期期限为5年,息票率为6%;债券B的到期期限为5年,息票率为3%。上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。从理论上讲,当市场利率发生变化时,( )。【选择题】
A.无法比较债券B和债券A的价格变化幅度的大小
B.债券B的价格变化幅度等于债券A的价格变化幅度
C.债券B的价格变化幅度大于债券A的价格变化幅度
D.债券B的价格变化幅度小于债券A的价格变化幅度
正确答案:C
答案解析:债券的票面利率越低,债券价格的易变性也就越大。在市场利率提高的时候,票面利率较低的债券的价格下降较快。但是,当市场利率下降时, 其增值潜力也很大。
3、首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述( )程序。Ⅰ.累计投标询价Ⅱ. 资金代收付Ⅲ.初步询价 Ⅳ.股份初始登记 Ⅴ. 连续报价 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》规定,为规范首次公开发行股票,提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率,中国证监会要求网下部分通过证券交易所进行电子化发行。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
4、上网发行资金申购流程中,如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为()日。【选择题】
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
正确答案:B
答案解析:根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(修订稿)规定,上网发行资金申购流程中,T+1是资金冻结日,T+3日是摇号抽签、中签处理日,T+4日是资金解冻日。
5、某债券为一年付息一次的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格近似为( )元。【选择题】
A.1000
B.1070
C.1076
D.1080
正确答案:B
答案解析:由于每年利息,则将每年收到现金折成现值即为发行价:
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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