2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量（      ）的投资者名单和持有比例。【选择题】

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:参见《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第十三条规定。国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例。

2、采用公开招标方式发行国债时，关于投标限定，下列说法错误的是（）。  【选择题】

A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、 10%

C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%

D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

正确答案:D

答案解析:D项，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。

3、关于投标限定，下列说法错误的是（   ）。【选择题】

A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%

C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%

D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

正确答案:D

答案解析:单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。

4、发行人申请债券上市，应当符合的条件有（     ）。 Ⅰ.经有权部门批准并依法完成发行 Ⅱ.债券的期限为1年以上 Ⅲ.债券的发行对象为企业 Ⅳ.债券的实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅴ.债券持有人符合证券交易所所投资者适当性管理规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《上海证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订）第2. 1. 1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：①符合《证券法》规定的上市条件；②经有权部门核准并依法完成发行；③申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件；④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定；⑤ 本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况，调整债券上市条件。《证券法》(2014年修订）第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易， 应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5、交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（ ）审议决定。【选择题】

A.交易商协会全体会员大会

B.交易商协会常务理事会

C.交易商协会秘书处

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。