2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4：3：2：1，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是（）。Ⅰ.乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元Ⅱ.乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购6万元Ⅲ.乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让Ⅳ.甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买，丁可以转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。乙和丙协商不成的，按照3：2的比例购买10万元的出资，因此，乙最多可以购买10×3/（3+2）=6万元（选项Ⅰ错误、选项Ⅱ正确）；乙和丙“均不同意转让也不同意购买”，视为同意，超过了其他股东“甲、乙、丙”的半数以上（选项Ⅲ正确）；“甲、乙、丙均不同意转让也不同意购买”视为三人均同意（选项Ⅳ正确）。

2、关于在我国境内设立证券公司的说法，以下说法正确的是（）。【选择题】

A.主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产应不低于2亿元

B.董事、监事、高级管理人员及从业人员具备证券从业资格

C.注册资本最低应为5000万元，可以在5年内缴足

D.应当向证券业协会缴纳证券投资者保护基金

E.必须具有完备的经营场所和业务设施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2020年修订）第118条，设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （3）有符合本法规定的公司注册资本； （4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （5）有完善的风险管理与内部控制制度； （6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （7）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 

3、以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订）规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员（Ⅱ正确：财务总监属于高级管理人员）应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人（Ⅰ正确）应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》规定，发行人律师应在招股说明书正文后声明，声明应由经办律师（Ⅲ正确）及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。

4、具有下列情形的股权不得用作出资，该种情形指的是（）。Ⅰ.已被设立质权Ⅱ.股权所在公司章程约定不得转让Ⅲ.法律、行政法规或者国务院决定规定，股权所在公司股东转让股权应当报经批准而未经批准Ⅳ.法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《公司注册资本登记管理规定》第六条规定：股东或者发起人可以以其持有的在中国境内设立的公司（以下称股权所在公司）股权出资。以股权出资的，该股权应当权属清楚、权能完整、依法可以转让。具有下列情形的股权不得用作出资：（1）已被设立质权；（Ⅰ正确）（2）股权所在公司章程约定不得转让；（Ⅱ正确）（3）法律、行政法规或者国务院决定规定，股权所在公司股东转让股权应当报经批准而未经批准；（Ⅲ正确）（4）法律、行政法规或者国务院决定规定不得转让的其他情形。（Ⅳ正确）

5、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第27条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（1）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；（Ⅰ包括）（2）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（Ⅱ包括）（3）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（Ⅳ、Ⅴ包括）（4）中国证监会规定的其他工作。