2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲公司有一子公司乙和分公司丙，下列说法正确的是（）。Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》（2014）第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任；（Ⅱ正确、Ⅳ错误） 我国《民事诉讼法》第48条：公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人，法人由其法定代表人进行诉讼。其他组织由其主要负责人进行诉讼； 《最高人民法院关于适用若干问题的意见》第52条规定：民事诉讼法第48条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：（1）依法登记领取营业执照的个人独资企业； （2）依法登记领取营业执照的合伙企业；（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； （4）依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； （5）依法设立并领取营业执照的法人的分支机构；（Ⅰ、Ⅲ正确）（6）依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； （7）经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； （8）其他符合本条规定条件的组织。 ”分公司便属于解释中所列第（5）种情形。综上，分公司虽然不具有法人资格，但是其具有独立的诉讼主体资格，其民事责任由总公司承担。

2、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十五条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务（Ⅲ正确），审阅信息披露文件（Ⅴ正确）及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（Ⅱ正确）（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

3、下列关于持续督导期的说法中，正确的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅰ正确）；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度（Ⅱ正确）。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（Ⅲ正确）；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅳ正确）。持续督导的期间自证券上市之日起计算。《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度（Ⅴ正确）。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。

4、以下事项需要经我国证券监督管理机构批准的有（）。Ⅰ.我国证券公司的设立和解散Ⅱ.证券交易所的设立和解散Ⅲ.证券登记结算机构的设立和解散Ⅳ.证券业协会的设立和解散【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》（2019年修订）第118条和第122条，设立证券公司，应当经国务院证券监督管理机构批准；证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。（Ⅰ正确） 根据最新《证券法》（2019年修订）第96条，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。 （Ⅱ错误）根据最新《证券法》（2019年修订）第145条和第156条，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准；证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。 （Ⅲ正确）根据最新《证券法》（2019年修订）第164条，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（选项Ⅳ错误）

5、证券公司变更业务范围，必须经（）批准。【选择题】

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

E.证券登记结算机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据最新《证券法》（2019年修订）第122条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。