2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。Ⅰ.挂牌当日Ⅱ.挂牌满半年Ⅲ.挂牌满一年Ⅳ.挂牌满两年Ⅴ.挂牌满三年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日（Ⅰ正确）、挂牌期满一年（Ⅲ正确）和两年（Ⅳ正确）。

2、下列符合创业板上市条件的是（）。Ⅰ.最近一年净利润扣非后为负Ⅱ.前两年为负，第三年为正，最近1年营收为5000万Ⅲ.最近两年连续盈利，其中第一年600万，第二年400万，均为扣非前后孰低数据Ⅳ.第一年利润500万，第二年300万，第三年600万，最近一年营业收入4500万 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《创业板首发管理办法》，创业板发行条件之财务条件为：

3、上市公司在公开发行证券前的（）个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。【选择题】

A.1~3

B.1~5

C.3~7

D.2~5

E.5~8

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

4、上市公司本次募集资金用于收购资产的，非公开发行股票预案应披露前（）个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。【选择题】

A.10

B.12

C.24

D.18

E.36

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十一条规定。发行对象属于本准则第六条、第七条规定的情况的，发行对象的基本情况说明应当包括：（1）发行对象是法人的，应披露发行对象名称、注册地、法定代表人，与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经审计；（2）发行对象是自然人的，应披露姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况；（3）发行对象及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；（4）本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性；（5）本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。  

5、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（）。Ⅰ.产业政策Ⅱ.产品特性Ⅲ.技术替代Ⅳ.国际市场冲击Ⅴ.未来规划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第四十二条第三项，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策（Ⅰ包括）、技术替代（Ⅲ包括）、行业发展瓶颈、国际市场冲击（Ⅳ包括）等。