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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符II.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案:D
答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,②公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上,③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更,④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起1个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露,⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上,⑦关联交易有失公允或者程序违规,涉及金额较大,④控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大,⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大,⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大,董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;中国证监会规定的其他情形。
2、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成;Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。
3、在保荐人尽职调查过程中,应计算发行人各年度()等,结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析发行人各年度营运能力及其变动情况,从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.应收账款周转率Ⅴ.流动比率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第四十五条第三款规定,在保荐人尽职调查过程中,应计算发行人各年度资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析发行人各年度营运能力及其变动情况,从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。
4、持续督导的期间自()之日起计算。【选择题】
A.证券上市
B.申请上市
C.申请保荐
D.签订保荐协议
正确答案:A
答案解析:持续督导期间自证券上市之日起计算,恢复上市和重新上市的,自股票恢复上市和重新上市之日起计算。
5、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有()I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益 III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、IV、V
C.I、II、III
D.II、III、IV、V
正确答案:C
答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括:接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益,依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告,以及证监会、协会禁止的其他行为。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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