【单选题】A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处正确答案:应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；
【单选题】A.不具有独立法人地位B.股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件正确答案:公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件。【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大投资收益。
【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司正确答案:【单选题】A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构正确答案:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:
【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:【单选题】A.合规审核B.合规管理C.合规培训D.合规投诉处理正确答案。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动:随着基金行业合规要求的不断加强:3、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）划分的，【单选题】A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.投资对象正确答案。
小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行正确答案:反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
【单选题】A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信正确答案:信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【单选题】A.董事会；
<br/>1、（）有权对基金管理人的投资运作行为进行监督。【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
【单选题】A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制正确答案:【单选题】A.分业化局面初步显现B.完善规则、放松管制、加强监管C.基金管理公司业务和产品创新，不断向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合正确答案:并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。基金销售协议正确答案:
【单选题】A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资，以便分散风险正确答案:基金管理人员负责基金的投资操作；【单选题】A.面向私人群体发售基金份额和宣传推广B.投资金额门槛较高C.投资风险较高D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管正确答案:【单选题】A.理财B.金融C.融资 D.投资正确答案:
【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，2、溢价套利会导致ETF总份额的（）。溢价套利会导致ETF总份额的扩大，【单选题】A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制正确答案:套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致。
<br/>1、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。【单选题】A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。【单选题】A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力正确答案:
【单选题】A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.开放式基金注册登记人D.基金销售机构正确答案:
【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:（1）连续3年没有开展基金托管业务的；我国开放式基金注册登记体系的模式包括：（1）基金管理人自建注册登记系统的“3、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人正确答案:
【单选题】A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产正确答案:【单选题】A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资正确答案:
【单选题】A.证监会B.股东 C.董事会D.督察长正确答案:3、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问正确答案:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的风险由低到高的产品线，【单选题】A.及时性B.规范性C.易解性D.易得性正确答案:【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广正确答案:直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售。
【单选题】A.道德B.法律 C.行政法规D.思想观念正确答案:【单选题】A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系C.职业道德只能调整从业人员的内部关系D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义。
（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，【单选题】A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则正确答案:让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。
【单选题】A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。【单选题】A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金正确答案:【单选题】A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；