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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
2、下列属于外部风险的是()。【单选题】
A.决策失误
B.经济文化
C.操作风险
D.执行不力
正确答案:B
答案解析:选项B正确,风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治、经济、 社会、文化与自然等方面,内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
3、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。【单选题】
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应治异地备份并且长期保存。
4、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。【单选题】
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章
D.业务操作手册
正确答案:A
答案解析:选项A正确,公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
5、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述,错误的是()。【单选题】
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误,基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终;公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门;基金管理人应当建立有效的内部监控制度;基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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