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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1230
帮考网校2022-12-30 14:20
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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。【单选题】

A.合法、合规性原则

B.同步性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确,基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

2、下列属于外部风险的是()。【单选题】

A.决策失误

B.经济文化

C.操作风险

D.执行不力

正确答案:B

答案解析:选项B正确,风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治、经济、 社会、文化与自然等方面,内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

3、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。【单选题】

A.即时保存;本地备份

B.定期保存;异地备份

C.即时保存;异地备份

D.定期保存;本地备份

正确答案:C

答案解析:选项C正确,基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应治异地备份并且长期保存。

4、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。【单选题】

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册

正确答案:A

答案解析:选项A正确,公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

5、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述,错误的是()。【单选题】

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误,基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终;公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门;基金管理人应当建立有效的内部监控制度;基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线。

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