2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国保本基金的保本保障机制包括：由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务；同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。

2、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。【单选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

3、关于基金信息披露的意义和作用，以下描述不正确的是（）。【单选题】

A.信息披露有利于提高证券市场的效率

B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送

C.信息披露有利于投资价值的判断

D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，基金信息披露的作用主要表现在四个方面：（1）有利于投资者的价值判断 ；（2）有利于防止利益冲突与利益输送 ；（3）有利于提高证券市场的效率 ；（4）能有效防止信息滥用 。

4、下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规管理的基本原则包括：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

5、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。【单选题】

A.风险控制

B.基金评价

C.基金交易电子商务平台

D.基金估值

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。

6、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。【单选题】

A.3日

B.7日

C.2周

D.1个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其釆取的有关措施。

7、金融市场的“金融失灵”问题，主要表现在（）。Ⅰ.外部性问题Ⅱ.脆弱性问题Ⅲ.不完全竞争问题Ⅳ.信息不对称问题【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，金融市场的“金融失灵”问题，主要表现在四个方面：（1）外部性问题；（2）脆弱性问题；（3）不完全竞争问题；（4）信息不对称问题。

8、（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

正确答案:C

答案解析:选项C正确，风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施，不同的风险采取不同的风险控制措施，并明确相应的控制人员，不断完善业务流程。

9、证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。【单选题】

A.组合投资、分散风险

B.扩大直接融资比例

C.对所投资证券进行的深入研究与分析

D.对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过扩大直接融资比例实现的。

10、下列关于FOF说法正确的是（）。Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金Ⅳ. FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，FOF基金财产可以用于买卖ETF联接基金；FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点；80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。