2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。【单选题】

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责。

2、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。【单选题】

A.2

B.1

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.经营理念

D.部门业务规章

正确答案:C

答案解析:选项C正确，经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

4、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。【单选题】

A.董事会；经营层

B.理事会；董事会

C.总经理；董事会

D.董事会；董事会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。

5、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。【单选题】

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确，督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

6、（）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资；契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；公司型基金指基金公司本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。

7、私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）。Ⅰ.发展战略Ⅱ.投资策略Ⅲ.管理团队Ⅳ.基本信息【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。选项Ⅳ基本信息没有指明是由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

8、封闭式基金上市后实行（）交割。【单选题】

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:B

答案解析:选项B正确，封闭式基金上市后实行T+1交割。

9、《公开募集证券投资基金运作管理办法》于（）正式生效。【单选题】

A.2014年8月8日

B.2015年8月8日

C.2014年6月8日

D.2015年8月7日

正确答案:A

答案解析:选项A正确，《公开募集证券投资基金运作管理办法》于2014年8月8日正式生效。

10、基金监管需要遵循（）原则。【单选题】

A.公开、公平、诚信

B.公开、公平、公正

C.公平、公正、诚信

D.公开、公正、诚信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金监管需要遵循“三公”原则，“三公”原则包括：公开、公平、公正。