2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中不应当包含的字样是（）。【单选题】

A.“基金管理”

B.“资产管理”

C.“创业投资”

D.“保证收益”

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资” “创业投资”等相关字样，法律法规另有规定的除外。

2、下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有（ ）。Ⅰ. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ. 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ. 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金管理人登记法律意见书的内容：（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。（3）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。（4）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。（5）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。（6）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。（7）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。（8）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。（9）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。（10）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等。（11）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。（12）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。（13）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。（14）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

3、进行股权投资基金估值时，成本法包括（）。Ⅰ.净值法 Ⅱ.账面价值法Ⅲ.重置成本法 Ⅳ.清算法【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金估值的成本法包括账面价值法和重置成本法。

4、根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括（  ）。Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据Ⅲ.最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ.发行后股本总额不少于5000万元【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于3000万元。

5、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（  ）且符合下列相关标准的单位和个人。【单选题】

A.50万元

B.100万元

C.150万元

D.200万元

正确答案:B

答案解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人。

6、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。【单选题】

A.10个月

B.11个月

C. 9个月

D.12个月

正确答案:D

答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

7、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金投资者主要包括：金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等。

8、以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。I．防火墙原则II．有效性原则III．相互制约性原则IV．首要性原则【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:管理人内部控制原则包括：（1）首要性原则；（2）健全性原则；（3）有效性原则；（4）独立性原则；（5）相互制约性原则；（6）防火墙原则；（7）成本效益原则。

9、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。【单选题】

A.评估企业存在的财务风险以及投资价值

B.了解过去及现在企业创造价值的机制

C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势

D.预测企业未来的财务业绩并对之进行估值

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金业务尽职调查的目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势，以预测企业未来的财务业绩并对之进行估值。A项属于财务尽职调查的目的。

10、关于适度监管原则，错误的说法是（  ）。【单选题】

A.股权投资基金实行适度监管原则。

B.基金管理人和基金进行前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

C.除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

D.充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。因此B错误。