2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、【单选题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国内A股IPO市场包括主板、中小企业和创业板。

2、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（  ）收购。【单选题】

A.管理层

B.董事会

C.监事会

D.经理层

正确答案:A

答案解析:并购投资基金投资于扩展期企业和参与管理层收购。

3、股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（  ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。【单选题】

A.基金协会

B.基金管理者

C.投资者

D.特定个人

正确答案:C

答案解析:股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

4、（）不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度，还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高了对股权投资基金的信息披露要求。【单选题】

A.《泛欧金融监管改革法案》

B.《创业投资基金管理人指引》

C.《多德-弗兰克法案》

D.《另类基金管理人指引》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《多德-弗兰克法案》不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度，还可以通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高了对股权投资基金的信息披露要求。
选项BD不符合题意：欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
选项A不符合题意：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

5、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确，具有持续经营能力要求中，说法错误的是（）。【单选题】

A.业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息

B.公司只能经营一种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配

C.持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去

D.公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请

正确答案:B

答案解析:

业务明确，具有持续经营能力

（一）业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

（二）公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。

1．公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。

2．公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。

（三）持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。

1．公司业务在报告期内应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项。营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等。

2．公司应按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。

财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和注册会计师对强调事项的详细说明，并披露董事会和监事会对审计报告涉及事项的处理情况，说明该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性的事项是否已予纠正。

3．公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。

6、

私募投资基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、（   ）、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

Ⅰ. 基金委托募集所涉风险

Ⅱ. 基金未托管所涉风险

Ⅲ. 税收风险

Ⅳ. 外包事项所涉风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

7、

公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.十；三十

B.三十；十

C.三；十

D.十；三

正确答案:A

答案解析:

公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

8、根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司无须办理的事项是（   )。【单选题】

A.注销原股东的出资证明书

B.向新股东签发出资证明书

C.修改章程中有关股东及其出资额记载的决议

D.股东会表决后对公司章程该项进行修改

正确答案:D

答案解析:《公司法》第七十三条，股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

9、有（ ）情形的，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权。
Ⅰ.受益人对委托人有重大侵权行为
Ⅱ.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
Ⅲ.经受益人同意
Ⅳ.信托文件规定的其他情形【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国信托法》第五十一条：有下列情之一的，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权：受益人对委托人有重大侵权行为；受益人对其他共同受益人有重大侵权行为；经受益人同意；信托文件规定的其他情形。

10、以下哪些属于私募基金的具体募集流程（）。
Ⅰ. 合格投资者确认
Ⅱ. 签署基金合同
Ⅲ. 投资冷静期
Ⅳ. 回访确认【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

私募基金的具体募集流程包含九个步骤：

（1）公开宣传机构的品牌；

（2）特定对象确定；

（3）投资者适当性匹配；

（4）基金推介；

（5）投资风险揭示；

（6）合格投资者确认；

（7）签署基金合同；

（8）投资冷静期；

（9）回访确认。