【单选题】A.小盘股基金B.成长型基金 C.金融服务基金D.国内基金正确答案:3、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:【单选题】A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金正确答案:【单选题】A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产正确答案:
基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；【单选题】A.取得基金从业资格的人员不少于20人B.注册或备案C.财务状况良好D.有负责基金销售业务的部门正确答案:办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定；
【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时。
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，<br/>1、投资管理业务控制的主要内容不包括（）。【单选题】A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制正确答案:按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。2、基金管理公司内部控制的原则不包括（）。
<br/>1、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日） 在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.申购与赎回渠道B.申购和赎回的开放时间C.申购和赎回的原则与程序D.拒绝或暂停申购的情形正确答案:
最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，并最迟于开始实施前3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。【单选题】A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗正确答案:【单选题】A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金正确答案:是指基金监管具体对象的范围。
【单选题】A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性正确答案:投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并过度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。2、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益C.提供会员服务，监督、检查会员及其从业人员的执业行为正确答案:（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，2、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益。
【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:其中联席会员包括按照国务院证券监督管理机构或协会规定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，【单选题】A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教育D.向客户介绍信息查询正确答案:
<br/>1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。【单选题】A.3B.6C.9D.12正确答案:中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，【单选题】A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗正确答案:制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，确保基金资产和公司财产的安全完整。
及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订正确答案:
<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。【单选题】A.针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“受托人只收取相应的管理费用C.同类产品的杠杆率也应当分离，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理正确答案:使产品期限与所投资资产存续期相匹配。
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:选项BCD都属于基金募集期间的三大信息披露文件。ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，【单选题】A.现金B.期限在1年以内的同业存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券正确答案:（4）信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
【单选题】A.股票反映的是一种所有权关系 B.基金是一种低收益、低风险的投资品种C.基金是一种间接投资工具D.股票是一种直接投资工具，主要投资于实业领域正确答案:2、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业正确答案。
Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力。
应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；
【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资，（3）联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF 基金的运作；【单选题】A.债券基金分配的收益有升有降。