【单选题】A.可扩展商业报告语言B.合格的境外机构投资者C.上市开放式基金D.交易型开放式指数基金正确答案:【单选题】A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.都属于上层建筑范畴C.二者在根本目的上具有一致性D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:【单选题】A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的主要股东，净资产不低于5 000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数正确答案:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。
【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:即该信息对于证券价格的影响明确。【单选题】A.风险识别和报告B.风险评估和识别C.风险应对和分散D.风险报告和监控正确答案:
<br/>1、基金销售人员的禁止性规范不包括（）。【单选题】A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项正确答案:基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，2、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。
【单选题】A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化正确答案:【单选题】A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司正确答案:【单选题】A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制正确答案:4、基金销售机构应当建立科学合理的方法，这表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。
<br/>1、同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（）。【单选题】A.混合型基金B.平衡型基金C.稳健型基金D.封闭式基金正确答案:专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金则被称为平衡型基金。2、下列关于货币市场基金在投资组合中的作用，【单选题】A.与其他类型基金相比。
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（10）按照规定监督基金管理人的投资运作。【单选题】A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案:办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规。
<br/>1、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，2、以下不属于ETF基金合同和招募说明书中规定需要明确说明的是（）。
Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:（2）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；
【单选题】A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用正确答案:目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:
2、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉。
【单选题】A.加强投资者适当性管理和投资者教育，的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务C.强化功能监管和穿透式监管，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节正确答案:要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架。
<br/>1、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，【单选题】A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线正确答案:CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照基金合同的约定，及时办理清算、交割事宜C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案:保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料属于基金管理人的职责。增长型基金风险小、收益较高正确答案:
2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力正确答案:应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定。
外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购正确答案:Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
<br/>1、ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日） 在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“
<br/>1、以下属于基金份额持有人权利的是（）。【单选题】A.转让其持有的基金份额B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅全部基金投资资料正确答案:我国基金份额持有人享有以下权利：（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（7）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；
为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。【单选题】A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF正确答案:属于基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。Ⅰ.将固有财产或者其他财产与基金财产分离Ⅱ.公平对待其管理的不同基金财产Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，【单选题】A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度正确答案:
投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项正确答案:投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。