【单选题】A.QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同正确答案:
【单选题】A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案:如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.不得从事与投资人利益相冲突的业务D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：
【单选题】A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金正确答案:【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，【单选题】A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案。鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
<br/>1、基金销售售前服务的主要内容不包括（）。【单选题】A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识 B.普及基金相关法律规定 C.介绍基金托管人投资运作情况D.开展投资者风险教育正确答案:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。让客户充分了解基金投资的特点；2、基金客户服务的特点不包括（）。基金客户服务具有四个特点：3、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是（）。
【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
【单选题】A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据正确答案:应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。（5）基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
【单选题】A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票正确答案:【单选题】A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所正确答案:3、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。
法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息属于诚信信息包含的主要内容2、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。【单选题】A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露正确答案:对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；
<br/>1、基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:
【单选题】A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；【单选题】A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算是由基金管理人办理D.ETF基金份额折算后。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.普通会员B.联席会员C.观察会员D.特别会员正确答案:公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，【单选题】A.基金行业自律B.基金机构内控C.行政监管D.社会力量监督正确答案:【单选题】A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金正确答案:
不少个人居民动用储蓄资金投资于股票、债券、基金等资本市场工具，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务 Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:基金管理公司及其子公司可以从事的资产管理业务包括：公开募集基金、特定客户资产管理业务 、专项资产管理计划、私募股权基金管理业务等。
【单选题】A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%正确答案:投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。
【单选题】A.政策性银行 B.信托公司 C.商业银行D.证券公司正确答案:【单选题】A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础正确答案:
【单选题】A.是对从业人员在职业活动中行为的要求B.是职业对社会所负的道德责任与义务的体现C.它是一种内在的、强制性的约束机制D.是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和正确答案:一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看。
【单选题】A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险正确答案:基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
3、以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请。基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认。
基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息。【单选题】A.代理清算交割B.会计核算C.总值复核 D.投资运作监督环节正确答案:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。