【单选题】A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低B.增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高C.收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高正确答案:【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.销售独立性正确答案:
ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:
【单选题】A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门正确答案:该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（7）参与未持有基础资产的卖空交易。【单选题】A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券正确答案:避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上。
<br/>1、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，【单选题】A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送正确答案。不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送“2、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。【单选题】A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益正确答案。
<br/>1、ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。【单选题】A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所正确答案:ETF份额申购和赎回的程序有：根据认购金额设置不同的费率标准，净赎回金额=赎回总额-赎回费用，赎回总额=赎回数量×赎回当日基金份额净值，假定申购当日基金份额净值为1.0500元。
【单选题】A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管正确答案:Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的。（Ⅱ正确）（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准；【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案。5、基金销售机构应当建立科学合理的方法。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，基金份额持有人大会决定的事项，2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（）。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
【单选题】A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；
可以根据申购情况增加或减少B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，进行被动投资的指数基金C.实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，（1）被动操作的指数基金（B项可体现其特点）；2、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性正确答案:而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额。
中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》【单选题】A.2006B.2007C.2008D.2009正确答案:【单选题】A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，余额可归入风险准备金正确答案:
【单选题】A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金正确答案:【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等D.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票正确答案:成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。【单选题】A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构正确答案:【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后。
【单选题】A.价值型股票基金>成长型股票基金B.价值型股票基金=成长型股票基金C.价值型股票基金<成长型股票基金D.无法比较正确答案:【单选题】A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部正确答案:负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，5、（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。
<br/>1、下列关于QDII基金信息披露的说法中，应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时，QDII基金在披露相关信息时，如个别董事对年度报告内容的真实、准确、完整无法保证或存在异议。
【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:（1）由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务；
【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级正确答案:【单选题】A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存20年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年正确答案:
【单选题】A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产正确答案:【单选题】A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则正确答案:货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。5、关于基金份额认购的收费模式的表述。
【单选题】A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务正确答案:美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的业务特点和范围进行了描述，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，【单选题】A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D.基金管理人正确答案:公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体。