【单选题】A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金正确答案:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:
【单选题】A.较多考虑当期收益 B.追求资本增值C.追求稳定的经常性收益 D.既主要资本增值又注重当期收益 正确答案:华安现金富利基金、招商现金增值基金、博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准，【单选题】A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克正确答案:经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
【单选题】A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额正确答案:十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》【单选题】A.2003B.2004C.2002D.2013正确答案:5、下列关于基金半年度报告中财务报表附注披露的相关内容。
Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的差额D.投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案:
【单选题】A.基金募集申请报告B.招募说明书草案C.基金合同草案D.基金托管协议正确答案:申请募集基金应提交的主要文件包括：【单选题】A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度正确答案:基金份额登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资人的基金账户；（6）法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
<br/>1、QDII基金在基金合同中的特殊披露要求不包括（）。【单选题】A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性。
【单选题】A.基金持有人大会B.基金托管人C.基金上市的证券交易所D.中国证券登记结算公司正确答案:【单选题】A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，【单选题】A.公司治理结构B.员工道德素质C.公司技术系统D.经营理念和内控文化正确答案:
【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:【单选题】A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施正确答案:
<br/>1、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，【单选题】A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理单一资金信托计划正确答案:证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：
Ⅰ.委托人对受托人诚信的信任Ⅱ.委托人对受托人承托能力的信任Ⅲ.受托人为受益人的利益管理、处分信托财产Ⅳ.信托财产及财产权的转移【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:2、通常对封闭式基金的财务会计报表分析不包括（）。【单选题】A.持仓结构分析B.基金份额变动分析C.盈利能力分析D.投资风格分析正确答案:基金的份额会随申购、赎回活动而变动。
<br/>1、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，【单选题】A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则正确答案:完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:【单选题】A.7个工作日B.1个月C.3个月D.6个月正确答案:
【单选题】A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时:投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额:
<br/>1、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级的基金产品或者服务时，Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特征和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略正确答案:【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则。
【单选题】A.系列基金 B.基金中的基金C.ETF D.分级基金正确答案:并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。2、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。【单选题】A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购正确答案:
Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【单选题】A.ETF建仓期不超过3个月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响正确答案:基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定。
【单选题】A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金正确答案:
<br/>1、下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；
【单选题】A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案:（选项A属于）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，（4）资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，表示D.风险投资基金又叫创业基金正确答案:风险投资基金又叫创业基金（选项D正确）。