【单选题】A.基金发起人B.基金管理公司 C.基金托管银行D.基金投资者正确答案:3、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益的投资者教育属于（）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:【单选题】A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，基金销售机构应根据中国人民银行的规定，监测客户现金收支或款项划转情况，【单选题】A.国务院证券业监督管理机构B.国务院保险业监督管理机构C.中国银保监会D.中国证券投资基金业协会正确答案:3、以下（）不属于基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查。
<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“受托人只收取相应的管理费用C.同类产品的杠杆率也应当分离，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理正确答案:充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险。
2、关于基金信息披露的完整性原则的表述，【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.ETF建仓期不超过3个月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响正确答案:基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日。
<br/>1、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。【单选题】A.金融市场和金融服务机构 B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场正确答案:【单选题】A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类正确答案:
等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述:（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，等易使基金投资人忽视风险的表述“【单选题】A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩正确答案“
【单选题】A.股票型基金 B.债券型基金C.ETFD.LOF正确答案:【单选题】A.审慎监管原则B.高效监管原则 C.保障投资人利益原则 D.合理原则正确答案:基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，【单选题】A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限正确答案:
【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:【单选题】A.合规风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:【单选题】A.证券投资基金B.风险投资基金C.私募股权基金D.另类投资基金正确答案:
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。2、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息。
【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:【单选题】A.现货市场B.期货市场 C.货币市场D.资本市场正确答案:【单选题】A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定正确答案:基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等是招募说明书中最为重要的信息。
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:
【单选题】A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具正确答案:基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，【单选题】A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金正确答案:是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等；
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，【单选题】A.申请→注册→发售→基金合同生效B.申请→发售→注册→基金合同生效C.注册→申请→发售→基金合同生效D.注册→申请→基金合同生效→发售正确答案:【单选题】A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案:
【单选题】A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇正确答案:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。【单选题】A.客户至上原则 B.有效沟通原则 C.安全第一原则D.利益至上原则正确答案:
【单选题】A.内幕交易B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为C.有误导市场参与者的意图D.不正当交易正确答案:是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:
【单选题】A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部正确答案:负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，【单选题】A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险正确答案:投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
【单选题】A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告正确答案:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:【单选题】A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢正确答案:
【单选题】A.投资者适当性匹配；私募基金募集应当履行下列程序：【单选题】A.登载基金的过往业绩时，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据正确答案: