2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，2、我国基金职业道德的内容不包括（）。【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。
【单选题】A.法律主体资格不同B.份额限制不同C.价格形成方式不同D.激励约束机制与投资策略不同正确答案:【单选题】A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会正确答案:【单选题】A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称正确答案:【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业正确答案:
【单选题】A.前台业务系统 B.后台管理系统C.应用系统的支持系统 D.综合业务系统正确答案:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.交易所正确答案:基金销售机构应当制定统一的问卷格式。
【单选题】A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所正确答案:（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。2、货币市场基金不得进行投资的金融工具是（）。【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.可交换债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:
【单选题】A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务正确答案:【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
【单选题】A.基金收益的合理预期B.风险警示内容C.基金份额的发售日期和期限D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；【单选题】A.申购费B.赎回费C.信息披露费D.销售服务费正确答案:
【单选题】A.基金股东B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金管理人正确答案:【单选题】A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称正确答案:3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。
【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，【单选题】A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇正确答案:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则。
【单选题】A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.中国证券业协会正确答案:【单选题】A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额正确答案:封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，【单选题】A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊正确答案:
【单选题】A.社会力量监管B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.行政监管正确答案:即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。3、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:
【单选题】A.1B.2C.3D.5正确答案:【单选题】A.0.5%B.1.0%C.1.5%D.2.0%正确答案:对于收取销售服务费的一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：3、基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。【单选题】A.基金监管目标B.基金监管方式C.基金监管内容D.基金监管方向正确答案:基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。
【单选题】A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构正确答案:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，【单选题】A.反映的经济关系B.所筹资金的投向C.投资收益与风险D.信息披露程度正确答案:【单选题】A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为正确答案:
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.商业银行B.信托投资公司C.证券公司D.自行开发建立电子商务平台正确答案:直销机构是指直接销售基金的基金公司。
【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券交易所业务规则》C.《证券投资基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》正确答案:我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
通过直销方式进行基金销售往往对客户的财务状况更了解，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.取得基金从业资格的人员不少于20人正确答案:（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；
【单选题】A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见正确答案:基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
<br/>1、基金销售客户服务的方式不包括（）。基金客户服务的原则包括，3、下列关于基金客户服务流程的表述。【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定，在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则。
<br/>1、基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求：（1）细化分类业务和管理业务（2）特别的注意业务（3）特别告知业务（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务（5）举证责任倒置原则（6）录音和录像要求2、以下不属于QDII基金的禁止行为的是（）。
【单选题】A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构正确答案:4、基金管理人的内部控制要求部门设置体现的具体内容中不包括（）。【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中介机构正确答案:
【单选题】A.证券投资基金 B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，【单选题】A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则正确答案。销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素；