【单选题】A.通过发行基金份额向投资人募集资金B.基金投资运作与财产保管相互分离C.各当事人按投资业绩参与基金收益的分配D.基金资产按照规定的投资方向进行投资正确答案:对于收取销售服务费的（一般为C类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为，【单选题】A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊正确答案。
【单选题】A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金投资组合明细正确答案:（2）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；特别是买卖基金费用的相关条款；（4）基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；（5）基金资产净值的计算方法和公告方式；（7）招募说明书摘要2、私募基金管理人应确保依法公开的信息（）。
【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告正确答案:【单选题】A.开放式基金 B.契约型基金 C.公募基金D.封闭式基金正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，【单选题】A.5秒钟 B.10秒钟 C.5分钟D.10分钟正确答案:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
【单选题】A.汇集资金B.资本形成C.扩展投资渠道D.金融业发展正确答案:资产管理行业在资本形成和信用中介方面起着关键的作用。【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金正确答案:【单选题】A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场正确答案:金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》规定，【单选题】A.商业银行B.信托投资公司C.证券公司D.自行开发建立电子商务平台正确答案:【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案:
【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。【单选题】A.承销证券B.违反规定向他人贷款或者提供担保C.买卖股票D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，【单选题】A.有相关的基金从业经验B.具有大学本科以上学历C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.取得基金从业资格正确答案:基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。【单选题】A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险B.在向投资者进行宣传和销售服务时。
在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，【单选题】A.基金合同和基金托管协议的内容摘要B.基金当事人的权利义务C.基金份额的发售方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况正确答案:
【单选题】A.股票的投资比重必须在60%以上B.股票的投资比重必须在90%以上 C.具有高风险、高收益的特征D.具有风险较低、收益较低的特征正确答案:【单选题】A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 C.商业银行等其他金融机构不可以发行代客境外理财产品D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集正确答案:
【单选题】A.基金销售机构 B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金托管人正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。3、基金销售后台业务系统基本功能不包括（）。【单选题】A.提供交易清算、资金处理的功能B.记录基金产品信息C.记录基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查正确答案:
【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:要实现市场信息的公开化 B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正 D.监管部门必须依法监管正确答案:要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，要求基金监管机构在公开、公平基础上，【单选题】A.基金投资组合报告附注B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案。
【单选题】A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益正确答案:【单选题】A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责C.基金托管人资格由中国证监会负责D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管正确答案:也涉及对基金托管人业务行为的监管。
<br/>1、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。【单选题】A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请正确答案:ETF份额申购和赎回的原则包括：场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，证券投资中风险最大的是（）。【单选题】A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.国债投资正确答案:债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，是一种低风险、低收益的投资品种；是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种；【单选题】A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚正确答案:而调查取证是查处基金违法案件的基础。
【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责。2、（）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。
【单选题】A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案:【单选题】A.指数所包含的成分证券B.所有上市流通的股票C.已发行但未上市的股票D.指数成分股及一定比例的债券正确答案:
基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。【单选题】A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.投资期限正确答案:【单选题】A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益—风险匹配D.公司收益—风险匹配正确答案:
【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:2、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:
【单选题】A.分析营销环境B.分析投资人的真实需求C.设计营销组合 D.提高专业化水平正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18—70周岁具有完全民事行为能力人，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。4、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。