【单选题】A.使得基金业绩比较更客观公正 B.有助于实施更有效的分类监管C.有助于投资者做出选择D.基金资产评估是基金评级的基础正确答案。投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握。明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
【单选题】A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部正确答案:负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，2、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:
【单选题】A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力 B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.是保障基金管理人合法权益的重要环节D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为正确答案:【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:3、以下哪项关于避险策略基金的描述是错误的（）。
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:选项BCD都属于基金募集期间的三大信息披露文件。2、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件。
【单选题】A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定正确答案:封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是基金规模是否固定；封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式；基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
<br/>1、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务正确答案:对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形，（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
【单选题】A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案:【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.不得私下接受客户委托买卖证券期货正确答案:
<br/>1、下列关于QDII基金的信息披露的说法中，【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:QDII基金在披露相关信息时。
【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案:根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，【单选题】A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司正确答案:依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件。
2、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点的是（）。【单选题】A.申购与赎回渠道B.申购和赎回的开放时间C.申购和赎回的原则与程序D.拒绝或暂停申购的情形正确答案:QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点包括：QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同，投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回。
【单选题】A.基金评价机构出具的业绩表现报告B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理公司负责基金营销业务的高级管理人员出具的复核意见D.基金托管银行出具的基金业绩复核函正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
【单选题】A.基金行业自律B.基金机构内控C.行政监管D.社会力量监督正确答案:封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。【单选题】A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入基金业协会D.会员分为三类：4、关于LOF基金份额的场外申购、赎回。
【单选题】A.基金经理工作报告B.基金估值程序事项说明C.基金运作遵规守信情况说明D.基金经理情况简介正确答案:管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。报告期内基金的投资策略和业绩表现说明，报告期内基金估值程序等事项说明，报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。
Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
<br/>1、依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。【单选题】A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银保监会D.中国证券业协会正确答案:中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。【单选题】A.募集对象固定 B.可以上市交易C.在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束较少 D.不允许公开进行宣传正确答案:【单选题】A.0B.0.25C.0.5D.0.75正确答案:
【单选题】A.小盘股基金B.成长型基金 C.金融服务基金D.国内基金正确答案:【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金正确答案:保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
【单选题】A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息正确答案:（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。
【单选题】A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性正确答案:基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】A.内幕信息B.法律法规C.职业道德D.执业规范正确答案:基金业协会应更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传。
【单选题】A.受益凭证B.收益凭证 C.债券凭证 D.信用凭证正确答案:【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。
基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求正确答案:基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，【单选题】A.代销B.直销 C.包销D.承销正确答案:直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，【单选题】A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多。