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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是()。【单选题】
A.应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.离职后,可以泄露客户资料和交易信息
正确答案:D
答案解析:选项D正确,保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
2、()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。【单选题】
A.易入原则
B.可测原则
C.成长原则
D.识别原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确,识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
3、关于LOF的交易规则,错误的是()。【单选题】
A.申报价格最小变动单位为0.001元
B.涨跌幅限制为5%
C.买入申报数量为100份或其整数倍
D.投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误,LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同,具体内容如下:(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T + 2日到账。
4、基金宣传推介材料不包括()。【单选题】
A.公开出版资料
B.宣传单
C.户外广告
D.含内幕资料的报刊
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括:(1)公开出版资料。(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(3)海报、户外广告。(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。(5)中国证监会规定的其他材料。
5、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理中的()。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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