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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。【单选题】
A.资本成果
B.收益成果
C.财务成果
D.资本利得
正确答案:C
答案解析:财务成果主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。
2、被投资企业的重要的特性是()。【单选题】
A. 需要资金和战略投资者
B.资金的载体
C.投资灵活
D.投资渠道固定
正确答案:A
答案解析:A选项,被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者,说法正确。B选项,私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体,不属于被投资者特性。CD选项都不对。
3、对于单位投资者,要求其净资产不低于( )万元。【单选题】
A.600
B.800
C.1000
D.1200
正确答案:C
答案解析:根据中国证监会的规定,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元。
4、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )内,通过私募基金登记备案系统进行备案。【单选题】
A.10个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
5、以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义()。【单选题】
A.决定基金是否能顺利募集
B.影响管理人的口碑和后续募集与发展
C.可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作
D.以上都是
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金投资者关系管理的意义:(1)与投资者关系处理得是否得当决定基金是否能顺利募集;(2)与投资者关系处理是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展;(3)处理好与投资者关系,可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作。
6、关于股权投资协议中的估值调整条款,下列说法错误的有()。【单选题】
A.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性
B.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款,目的是应对估值风险
C.通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值
D.是一种用来保证股权投资基金权益的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测,因此这种估值存在一定的不确定性(A项说法正确)。为了应对估值风险,股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款(B项说法正确)。通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值(C项说法正确)。D项是反摊薄条款的内容。
7、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,不包括( )。【单选题】
A.基金募集
B.估值核算
C.投资决策
D.份额登记
正确答案:C
答案解析:基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
8、以下不属于尽职调查步骤的是()。【单选题】
A.进行内部复核
B.项目初审
C.设计投资方案
D.制订调查计划
正确答案:B
答案解析:尽职调查步骤:(1)制订调查计划(2)访谈、调查及收集资料(3)起草尽职调查报告(4)进行内部复核(5)设计投资方案
9、1号《私募投资基金合同指引》适用于()基金。【单选题】
A.契约型
B.公司型
C.合伙型
D.开放式
正确答案:A
答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。
10、当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时,首先需要寻找潜在的收购方,在和潜在收购方接触之前,股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作( )。Ⅰ.选择并购顾问。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行Ⅱ.准备营销材料。营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录Ⅲ.实施市场营销行为Ⅳ.执行概要需重点说明企业的战略优势,尤其是适合收购方整合的优势,以吸引潜在的收购者。信息备忘录是为了规范出售方的信息披露,提高信息披露的质量【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时,首先需要寻找潜在的收购方,在和潜在收购方接触之前,股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作。一是选择并购顾问。(Ⅰ项符合题意)该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行。二是准备营销材料。(Ⅱ项符合题意)营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录。执行概要需重点说明企业的战略优势,尤其是适合收购方整合的优势,以吸引潜在的收购者。信息备忘录是为了规范出售方的信息披露,提高信息披露的质量。(Ⅳ项符合题意)三是实施市场营销行为。(Ⅲ项符合题意)
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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