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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、对于股份制的公司型基金,投资者人数的最高限制是()人。【单选题】
A.100
B.20
C.50
D.200
正确答案:D
答案解析:选项D正确,目前我国股权投资基金投资者人数限制如下:(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。(2)合伙型基金:不超过50人。(3)契约型基金:不超过200人。
2、国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于()个工作日。【单选题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于20个工作日
3、基金管理人委托基金销售机构募集的,( )私募基金管理人依法承担责任。【单选题】
A.可以因委托募集免除
B.不可以因委托募集免除
C.可以因委托募集部分免除
D.不确定
正确答案:B
答案解析:基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担责任。
4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象( )人以上的,应当依法追究刑事责任。【单选题】
A. 20; 100
B.30; 150
C.40; 200
D.50; 250
正确答案:B
答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
5、下列不属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型的是()。【单选题】
A.非公开宣传
B.虚假宣传
C.向非合格投资者募集资金
D.保本保收益
正确答案:A
答案解析:私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等,其中多数为发生在募集环节的问题。
6、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些()。Ⅰ. 依法设立且存续满两年Ⅱ. 业务明确,具有持续经营能力Ⅲ. 公司治理机制健全,合法规范经营Ⅳ. 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规Ⅴ. 主办券商推荐并持续督导【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则,对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的六项挂牌条件进行细化,形成基本标准如下:(1)依法设立且存续满两年(2)业务明确,具有持续经营能力(3)公司治理机制健全,合法规范经营(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规(5)主办券商推荐并持续督导(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件
7、在政府监管的法律依据中,基金业协会拟推出的一个规范是指()。【单选题】
A.《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)
B.《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金托管与外包规范》(征求意见稿)
正确答案:D
答案解析:在政府监管的法律依据中,基金业协会拟推出的一个规范:《私募投资基金托管与外包规范》(征求意见稿)
8、增值服务中以客户为核心的增值服务指()。【单选题】
A.为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务
B.由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式
C.以制造为核心的物流服务是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务
D.以时间为核心的增值服务涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序
正确答案:B
答案解析:增值服务中以客户为核心的增值服务指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式
9、私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《合伙企业法》Ⅲ. 《公司法》Ⅳ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
10、关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是()。【单选题】
A.经营年限持续经营时间应当在五年以上
B.创业版发行后股本总额不少于3000万元,人数不少于200人
C.最近三年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D.最近三年内实际控制人未发生变更
正确答案:A
答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件,境内主板、创业版上市基本要求经营年限持续经营时间应当在三年以上。
2020-05-29
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