2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者准入条件包括但不限于（ ）等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。Ⅰ. 财务状况Ⅱ. 证券投资知识水平Ⅲ. 投资经验Ⅳ.风险识别能力【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。

2、下列不属于信托（契约）型基金合同主要内容的是（）。【单选题】

A.订立基金合同的目的、依据和原则

B.当事人及其权利义务

C.股东的权利和义务

D.基金的收益分配

正确答案:C

答案解析:选项C不属于，根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：前言 (订立基金合同的目的、依据和原则）；基金的基本情况；基金的申购、赎回与转让；基金份额持有人大会及日常机构；基金份额的登记；基金的财产；交易及清算交收安排，基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；基金的清算；违约责任；争议的处理。同时，适应股权投资业务的具体内容应包括：基金的募集；基金的投资；当事人及权利义务；基金的费用与税收；基金的收益分配。

3、国内所称“股权投资基金”，其全称应为（）。【单选题】

A.私人股权投资基金

B.私募投资基金

C.私人投资基金

D.私募股权投资基金

正确答案:A

答案解析:国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”的投资基金。

4、（）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。【单选题】

A.回售权条款

B.随售权条款

C.拖售权条款

D.反摊薄条款

正确答案:C

答案解析:拖售权（Drag-along Right），又称领售权、强卖权或强制出售权（Right of Forced-sale)，是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

5、对于有限合伙企业，合同还需载明（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，由于基金是以有限合伙形式设立的，故还需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；执行事务合伙人权限与违约处理办法；执行事务合伙人的除名条件和更换程序；有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

6、典型的保护性条款一般包括（ ）。I．某些事项至少有50%优先股的股东同意II．变更法定普通股或优先股股本III．宣布或支付给普通股或优先股股利IV．批准任何合并、资产出售或其他公司重组或收购【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:在私募股权投资中，典型的保护性条款一般包括以下内容：只要有任何优先股仍发行在外流通，以下事件需要至少持有50%优先股的股东同意：1.修订、改变、或废除公司注册证明或公司章程中的任何条款对A类优先股产生不利影响；2.变更法定普通股或优先股股本；3.设立或批准设立任何拥有高于或等同于A类优先股的权利、优先权或特许权的其他股份；4.批准任何合并、资产出售或其他公司重组或收购；5.回购或赎回公司任何普通股（不包括董事会批准的根据股份限制协议，在顾问、董事或员工终止服务时的回购）；6.宣布或支付给普通股或优先股股利。

7、下列关于股权投资母基金作用的表述，错误的是（）。【单选题】

A.母基金通常只会投资于1只股权投资基金，以防利益分散

B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源

C.投资者可以通过投资于母基金获得投资优秀基金的机会

D.母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

正确答案:A

答案解析:选项A表述错误，股权投资母基金通常会将所募集的资金分散投资于15~25只股权投资基金，从而避免了单只股权投资基金投资中依赖于某一基金管理人的风险。母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源，在对股权投资基金进行投资时，母基金相比其他投资者更有可能作出正确的投资决策。母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道。 投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会。

8、有限合伙人做出（  ）行为时，不视为执行合伙事务。Ⅰ.参与决定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.对企业的经营管理提出建议Ⅲ.参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所Ⅳ.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙。（2）对企业的经营管理提出建议。（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所。（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料。（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。（8）依法为本企业提供担保。

9、股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括（）。【单选题】

A.基金财务会计报告应真实、完整

B.财务会计报告分为年度和半年度财务会计报告

C.季度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容

D.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表

正确答案:C

答案解析:基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表，分为年度和半年度财务会计报告，年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。基金财务会计报告应真实、完整。

10、下列已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。【单选题】

A.股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议

B.出让方和受让方签定股权转让合同

C.由产权交易中心审理合同及附件，不用办理交割手续

D.到各有关部门办理变更、登记手续

正确答案:C

答案解析:已上市企业股份转让流程:（1）召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。（2）出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。（4）评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。（5）出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议。（6）股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。（7）出让方和受让方签定股权转让合同。（8）由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。（9）到各有关部门办理变更、登记手续。